La corruzione al microscopio

A novembre, il quotidiano Klassekampen ha rivelato che la società di telecomunicazioni in parte di proprietà di Telenor Vimpelcom si era resa colpevole di corruzione trasferendo più di 600 milioni di corone norvegesi a una società di paglia per la figlia del presidente dell'Uzbekistan Gulnara Karimova, come pagamento per le licenze di telecomunicazioni nel paese. Telenor controlla il 43% dell'azienda e il CEO di Telenor Jon Fredrik Baksaas ha fatto parte del consiglio di Vimpelcom dal 2010 al dicembre 2014.

Lunedì è diventato chiaro che le autorità statunitensi potranno sporgere denuncia nel caso Vimpelcom già dal 20 agosto, tre giorni dopo che l'attuale amministratore delegato di Telenor Jon Fredrik Baksaas si sarà dimesso dalla carica di amministratore delegato dell'azienda. Poiché Vimpelcom è quotata alla Borsa degli Stati Uniti, la società è soggetta alle norme anti-corruzione americane. Le violazioni di questa legislazione possono quindi essere decise in un tribunale americano. Guro Slettemark, segretario generale di Transparency International Norvegia, ritiene che il caso avrà conseguenze per Telenor, anche al di là di quelle puramente legali. "Le conseguenze legali saranno determinate dall'indagine e dal trattamento del caso nel sistema giudiziario. Detto questo, non c'è dubbio che la reputazione di Telenor ne risentirà", afferma Slettmark. "Inoltre, potrebbero esserci conseguenze per i loro affari futuri e per la possibilità di ottenere contratti, perché vengono identificati con Vimpelcom fintanto che hanno interessi di proprietà nella società", dice Slettemark a Ny Tid.

Poco rischio. Giovedì 11 e venerdì 12 giugno si terrà a Oslo la Conferenza Anti-Corruzione 2015. Uno dei temi principali di quest'anno sono le ragioni per cui nasce una cultura della corruzione e delle concussioni nelle imprese che inizialmente dispongono di dispositivi preventivi per prevenirla. Secondo un sondaggio condotto lo scorso anno da Transparency International Norvegia, le ragioni principali per cui le persone sono coinvolte nella corruzione sono l’avidità e il basso rischio di essere scoperti.

La conferenza punta inoltre i riflettori sulle condizioni di numerosi paesi in cui la corruzione è diffusa e in cui operano le imprese norvegesi, tra cui Angola, Indonesia e Ucraina. Slettemark ritiene che sia importante familiarizzare con la situazione della corruzione quando si avviano affari in altri paesi. "Il nostro messaggio è che bisogna essere ben preparati, soprattutto quando si lavora con aziende o ci si stabilisce in luoghi con grandi sfide di corruzione", sottolinea. "Le aziende hanno la responsabilità, sia giuridicamente che moralmente, di essere parte della soluzione e non del problema", afferma. Sottolinea che le diverse normative possono rappresentare una sfida nel tracciare chiare linee di demarcazione tra ciò che può essere considerato corruzione e ciò che non lo è. "Possono esserci definizioni diverse, quindi è importante che le aziende norvegesi abbiano un atteggiamento attivo e informino tutti i loro partner sul programma anticorruzione con cui operano, che definisce dove si trova il limite. Ciò deve ovviamente aggiungersi alla trasparenza su quali pagamenti vengono effettuati a chi: è una buona "vaccinazione"", afferma Slettemark.

La Norvegia deve assumersi la responsabilità. La legge norvegese non distingue tra corruzione nel settore pubblico e privato. La convenzione dell'OCSE, su cui si basa la legge norvegese, stabilisce un quadro normativo per la corruzione dei dipendenti pubblici. Anche le norme internazionali più note, come ad esempio il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) statunitense, sanzionano esclusivamente la corruzione di pubblici ufficiali.

Helge Kvamme, partner dello studio legale Selmer, ritiene che la Norvegia debba assumersi maggiori responsabilità nella lotta alla concussione e alla corruzione anche nel resto del mondo. "La Norvegia ha la chiara responsabilità di prendere parte ad un ampio lavoro internazionale contro la concussione e la corruzione. Un fattore importante è avere un migliore dibattito pubblico sulle misure giuste, e le autorità devono contribuire con aspettative sulle misure per le aziende che operano a livello internazionale", afferma Kvamme. "Dobbiamo partecipare maggiormente alle iniziative internazionali il cui obiettivo è quello di congelare e restituire i fondi alle popolazioni dei paesi in cui i leader corrotti hanno rubato e portato via ingenti somme dai paesi, spesso verso i paradisi fiscali", continua. Dice che ci sono iniziative sia per poter registrare i legittimi proprietari delle aziende che vengono utilizzate per nascondere tali fondi, sia per poter congelare e proteggere più facilmente i fondi che provengono dalla corruzione e dalle concussioni. Kvamme ha esperienza sia in Økokrim che in Kripos ed è attualmente il delegato norvegese presso la Commissione ICC sulla responsabilità aziendale e la lotta alla corruzione.

Tra gli ospiti che hanno partecipato alla Conferenza anti-corruzione 2015 c'è l'ex direttore delle vendite Richard Bistrong, condannato per corruzione. Viene a raccontare come è stato coinvolto nel pagamento di tangenti e in seguito è stato giudicato colpevole e condannato al carcere.

La conferenza è una collaborazione tra Økokrim, Transparency International Norvegia, l'organizzazione PwC e lo studio legale Selmer. Attraverso conferenze e dibattiti, la conferenza punta i riflettori sulle cause e sulle conseguenze della corruzione.

Helge Kvamme ritiene di aver assistito ad un aumento dei casi di corruzione in Norvegia negli ultimi anni. "Sappiamo poco sulla portata della corruzione in Norvegia e la nostra conoscenza si basa in gran parte sui casi indagati. Si può dare l'impressione che la portata stia aumentando, dal momento che abbiamo avuto una serie di casi che si sono sostituiti negli ultimi cinque-dieci anni – sia all'interno di operazioni internazionali come Statoil, Unibuss, Yara International, Klaveness e VimpelCom, dove era coinvolta Telenor", dice Kvamme. "Ma la maggior parte di questi casi sono finiti sotto indagine in modi diversi da quelli delle aziende stesse che hanno denunciato i casi. "Alcune indagini ed esperienze derivanti dal lavoro investigativo indicano che le cifre nere sono significative", afferma. Chiede un miglioramento delle condizioni per denunciare la corruzione.

"In Norvegia non esiste un sistema che consenta alle imprese colpite da casi di corruzione di denunciare alle autorità senza finire direttamente in un procedimento penale. Dovrebbe essere una circostanza attenuante se i casi vengono scoperti dai solidi programmi anti-corruzione delle aziende, e dovrebbe essere aperto a un sistema di auto-segnalazione, che molti paesi hanno alla fine implementato," conclude Kvamme.

Corruzione

• Secondo la legislazione norvegese, la corruzione consiste nel dare o offrire (corruzione attiva) o nel chiedere, ricevere o accettare (corruzione passiva) un cosiddetto "vantaggio indebito", che è il termine con cui il legislatore definisce la corruzione. Ciò deve avvenire in virtù della posizione, posizione o incarico dei soggetti coinvolti perché possa essere definita corruzione.
• A livello internazionale, la corruzione è spesso definita come abuso della posizione pubblica o del potere per il proprio tornaconto privato. Secondo le norme e le convenzioni internazionali (come ad esempio la convenzione dell'OCSE), il concetto di corruzione rientra anche nella corruzione di funzionari pubblici con in cambio un profitto sotto forma di affari.
• La legge norvegese non distingue tra corruzione nel settore pubblico e privato, ma il lavoro preparatorio indica che occorre fare di meno prima che la corruzione nel settore pubblico venga valutata come corruzione grave con una pena di dieci anni. La convenzione dell'OCSE, su cui si basa la legge norvegese, stabilisce un quadro normativo per la corruzione dei dipendenti pubblici.
• Noti regolamenti internazionali, come il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) degli Stati Uniti, sanzionano solo la corruzione di funzionari pubblici.

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